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一、合肥市科创板挂牌条件
基本条件
(1)在安徽省行政区域内注册;
(2)股权清晰,有符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构;
(3)有限责任公司或股份有限公司成立满一年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间,可以从有限责任公司成立之日起计算;
(4)主营业务明确;
(5)最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载;
(6)没有处于持续状态的重大违法行为,未被列为失信被执行人;
(7)法律、行政法规和中国证监会及本中心规定的其他条件。
二、不同层级条件
【基础层】
科创型有限责任公司并满足下列要求之一:
(1)近一年营业收入不少于500万元;
(2)上年末净资产达到100万元以上(含100万元);
(3)已获投资机构投资或金融机构贷款100万元以上(含100万元);
(4)主导产品技术,获得国家级发明专利或实用新型专利或软件著作权。
【培育层】
有限责任公司获得高新技术企业认定或科技创新咨询委员会认定的科创企业,应满足以下条件之一的:
(1)近一年营业收入不少于800万元;
(2)上年末净资产达到200万元以上,含200万元;
(3)已获投资机构投资或金融机构贷款200万元以上,含200万元;
(4)主导产品技术获得国家级发明专利或实用新型专利或软件著作权。
【精选层】
股份有限公司,获得高新技术企业认定或科技创新咨询委员会认定的科创企业,并满足以下条件之一的:
(1)预计市值不低于人民币1000万元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币100万元,或者预计市值不低于人民币1000万元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币500万元;
(2)预计市值不低于人民币2000万元,最近一年营业收入不低于人民币1000万元,且最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于8%;
(3)预计市值不低于人民币4000万元,最近一年营业收入不低于人民币1000万元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币4000万元;
(4)预计市值不低于人民币4000万元,且最近一年营业收入不低于人民币1500万元;
(5)预计市值不低于人民币5000万元,主要业务或产品需经国家有关部门批准,市场空间大,目前已取得阶段性成果,并获得知名投资机构一定金额的投资。符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势,并满足相应条件。
(6)属于新一代信息技术、高端装备制造、新材料、新能源、节能环保、生物医药等六大产业领域,且拥有关键核心技术,具有高成长性的科创企业。
二、合肥市科创板挂牌材料
(一)、一般性文件
1、公司证券进入市场挂牌转让的申请;
2、关牌转让证券说明书;
3、挂牌公司结合科创板定位,就是否符合相关行业范围、依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性等事项的说明;4、推荐商就挂牌公司是否符合科创板定位的专项意见。
5、公司董事会、股东大会有关公司证券进入市场托管或挂牌转让的决议;6、公司与推荐上签订的推荐挂牌协议;
7、推荐商出具的推荐报告;
8、推荐商关于挂牌公司的尽职调查报告;
9、全体董事、监事、高级管理人员关于相关申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺函。
(二)、不同层级相应文件:
申请在不同层级挂牌的企业,除按本条第(一)款要求提交一般性文件外,还应根据不同层级标准要求提交相应文件:
1、精选层:
1)符合精选层挂牌条件的相关证明文件;
2)推荐商出具的企业预计市值分析报告;
3)经具有专业服务商资格的会计师事务所审计的最近一个完整会计年度及最近一期的财务报告;4)有具有专业服务商资格的律师事务所出具的关于本次挂牌的法律意见书;5)公司内部治理情况介绍;
6)中心规定的其他文件。
2、培育层
1)符合培育层挂牌条件的额相关证明文件;
2)企业股份制改造计划;
3)最近一个完整会计年度及最近一期的财务报告;4)中心规定的其他文件。
3、基础层:
1)符合基础层挂牌条件的相关证明文件;
2)最近一个完整会计年度及最近一期的财务报告;3)中心规定的其他文件。
三、合肥市科创板挂牌流程
第一步股东大会决议阶段。拟上市公司董事会就本次股票发行的具体方案,募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准。
第二步提请注册文件阶段。发行人委托保荐人通过上交所发行上市审核业务系统报送发行上市申请文件。
第三步上交所受理阶段。上交所收到发行上市申请文件后5个工作日内,对文件进行核对,做出是否受理的决定,上交所受理发行上市申请文件当日,发行人在上交所预先披露招股说明书。上交所受理发行上市申请文件后10个工作日内,保荐人应以电子文档形式报送保荐工作底稿。
第四步上交所审核问询阶段(6个月)。交易所按照规定的条件和程序,3个月做出同意或者不同意发行人股票公开发行上市的审核意见,根据需要,交易所还向交易所科技创新咨询委员会进行行业问题咨询、约见问题与调阅资料、现场检查等,在这个过程中,企业回复交易所审核时间总计不超3个月。
第五步证监会履行发行注册程序。证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。主要关注交易所发行审核内容有无遗漏,审核程序是否符合规定,以及发行人在发行条件和信息披露要求的重大方面是否符合相关规定。可以要求交易所进一步问询。
第六步挂牌上市阶段。证监会作出注册决定,发行人股票上市交易,未通过交易所或证监会审核的,自决定作出之日起6个月后可再次提出上市申请。
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