通知公告

当前，企业已成为推动我国科技创新的重要力量。据相关数据显示，我国企业专利申请和授权量已占国内专利申请授权总量的60% 以上。截至2022 年底，全国高新技术企业约40 万家，科技型中小企业入库数量约45 万家。但是，目前企业基础研究投入仍显不足，缺乏原始技术创新技术。高校和科研院所的创新资源共享开放程度有限，企业利用与整合外部资源的能力有待提高。在参与国家项目和政策制定中，企业话语权还有待提高。

通过完善科技成果评价机制，可以充分发挥科技成果评价在企业科技成果转化中的导向、激励和决策支撑作用，进而完善企业的科技成果转化体系，优化人才队伍建设，提升科技成果转化管理能力，推动企业科技成果落地，从而加强企业创新主体地位，支撑企业实现高质量发展。同时，科技成果的评价结果将作为相关财政项目资金支持、科技奖励等工作的重要内容和依据，让企业能够借助政策支持实现更快速发展。

（一）树立“五元价值”综合全面评价思维

相对于以往偏重技术评价环节，通过对企业科技成果进行“科学、技术、经济、社会、文化”的“五元价值” 综合全面评价，可以全面准确反映企业科技成果的创新水平、转化应用绩效和对经济社会发展的实际贡献。“五元价值”评价是落实科技成果评价改革、完善科技成果评价体系的重要举措，将指导和规范科技成果评价从业人员科学高效地开展相关工作，形成以质量、绩效、贡献为核心的评价导向，为推进企业科技创新和企业科技成果与经济社会融合发展提供更好的支撑服务。

（二）健全完善科技成果分类评价体系

科技成果分为基础研究成果、应用研究成果、技术开发成果和产业化成果。科技成果的类型不同，其科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值的构成比例也不同。健全完善科技成果分类评价体系，就是合理确定每一元价值的权重、评价指标和评价方式。建议科技成果评价机构根据企业科技成果所处阶段、所在行业特点、行业中所处地位，自身的市场需求和应用需求，企业科技成果评价的目的等方面，科学调整评价指标体系，对企业科技成果进行分类评价工作，推动企业科技成果高质量供给和转化应用。

（三）加快推进国家科技项目成果评价改革

将企业科技成果评价结果和科技成果转化效益作为企业参加项目评审、成果奖励、项目融资、企业创新能力评价的重要依据或参考。科技管理部门要引导高校、科研机构建立专利申请前评估制度，明确评估机构筛选、评估流程、费用分担与奖励等事项，切实提升专利申请质量。完善重大项目知识产权管理流程，形成从企业研发阶段专利导航、专利申请前评估、专利文本质量控制，到专利运用及保护等全生命周期的管理与服务流程。

（四）大力发展科技成果市场化评价

科技成果市场化评价，指对科技成果进行市场价值评估，以确定其在市场上的价值和商业化潜力。企业科技成果市场化评价对促进企业科技成果转化和应用具有重要意义，可以帮助企业确定其科技成果的市场价值和商业化潜力，为科技成果转化和应用提供决策依据，提高科技成果的经济效益和社会效益。企业科技成果市场化评价要遵循独立、科学、客观、公正、可操作性和实用性原则，从而促进科技创新和产业升级，推动经济发展和社会进步。

（五）充分发挥金融投资在科技成果评价中的作用

企业科技成果评价是投资的指南针和加速器。在企业融资时，项目的技术水平是投资方选择投资标的的重要参考，但投资机构的技术专家相对有限，企业科技成果评价基于行业顶级专家从多个层次对评价指标进行量化评分，评价结论具有权威性。专业的科技成果评价结果可以帮助投资人进行标的筛选，顺利通过科技成果评价，是对企业技术水平的认定，可使企业在融资中处于有利地位，加速企业科技成果的市场化推广应用。对于企业而言，科技成果评价以资深技术专家为主体，适当增加投融资专家和市场专家到科技成果评价中来，有助于从经济价值、市场价值、发展前景等方面对标的进行评估，从而推动产业资本向优势企业聚集，实现深层次的产融联动、产融联通，助力实体经济加速发展。

（六）引导规范科技成果第三方评价

《科学技术成果鉴定办法》废止后，科技成果第三方评价作为科技管理体制改革的重点和突破口，由市场“唱主角”。但结合实践，科技成果第三方评价仍面临以下困境：一是科技成果评价第三方机构的独立地位缺乏保障。许多企业认为科技成果第三方评价意义不大，第三方评价机构的应有地位不被正视。二是科技成果评价第三方机构专业性不强，专业评价能力有待提升。第三方评价主体的资质标准不明，专业能力缺乏保证。三是科技成果第三方评价的监督程序规则欠缺。科技成果第三方评价的监督程序均较为简单，监督程序的欠缺，会使评价缺乏公信力，有损评价结果的权威公正性。

（七）改革完善科技成果奖励体系

科技成果奖励是对企业科研成果的产出水平和贡献的认可。科技成果评价是企业申报国家、地方及行业科学技术奖的必备材料。随着对奖励数量的严格控制，各层次科技奖励的含金量将不断升级。2020 年度国家三大奖（自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖）的授奖率，已下降至14.9%，其中科学技术进步奖特等奖、一等奖数量较2019 年减少20%。急需进一步发挥科技成果评价的作用，通过高质量的科技成果评价，对科技企业的创新型科技成果从关键技术或系统集成上的重大创新、技术难度、总体技术水平和主要技术经济指标的行业领先水平，以及市场竞争力、经济社会效益、生态环境效益、对行业技术进步和产业结构优化升级作用等方面进行全面评价，为申报科技成果奖励提供可靠依据。

（八）坚决破解科技成果评价中的“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”问题

“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”的科技成果评价体系，已经逐渐演变为我国科技创新的桎梏。企业科技创新是一项系统工程，人是其中最重要的变量，面对企业科技成果的完成人，在破“四唯”的同时，还要“立新标”，从科技创新规律出发，科学设置科技人才评价标准体系，注重科技成果完成人的创新质量和统筹能力绩效。

（九）创新科技成果评价工具和模式

科技创新规律决定了需要不断创新科技成果评价工具和模式。科技发展日新月异，研发活动日益复杂，交叉学科兴起，科学研究新范式出现，使得第三方科技成果评价机构需要更加科学与客观地开展科技成果评价工作。创新科技成果评价工具和模式是企业科技成果评价工作中一项重要和长期的任务，要通过大量实践案例积累数据和经验，修改调整通用的评价模型并与新情况相适应，在细分领域应用更加适合的评价工具与模式，在具体工作中把握好现有评价标准与方法创新的平衡。

（十）完善科技成果评价激励和免责机制

加强科技成果评价激励机制，就要通过科技成果评价，对经事实证明转化能力强的成果完成单位或个人，在相关项目申报方面给予支持。在优秀科技成果项目申报上，还需要加强政府引导，政府部门可以继续运用财税、金融等普惠性政策手段，实行包括加大研发费用加计扣除、对企业投入基础研究实行税收优惠等政策，对企业从事科技创新活动予以必要的支持。

此外，要明确科技成果评价的免责机制。2022 年1 月1 日起施行的《科学技术进步法》第九十七条规定：“利用财政性资金设立的科学技术研究开发机构、高等学校和企业，在推进科技管理改革、开展科学技术研究开发、实施科技成果转化活动过程中，相关负责人锐意创新探索，出现决策失误、偏差，但尽到合理注意义务和监督管理职责，未牟取非法利益的，免除其决策责任。”科技主管部门要协同财政等相关部门，完善科技成果容错免责机制与细则，细化宽容失败政策，为企业科技创新营造更包容的环境。科技成果评价机构也要通过加强事前、事中、事后服务机制，强化科技成果转化的全链条服务，促进科技成果评价与转化，实现双赢。

（作者张研系中国高科技产业化研究会科技成果转化委项目办主任；周宏达系中国高科技产业化研究会科技成果转化委产业发展部主任，文章原标题：用好科技成果评价指挥棒优化适宜成果转化的创新生态）

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